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2019年期货公司分类评价出炉,期货开户请认准正规期货公司

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摘要:据中国期货业协会10月14日晚间公布的信息,此次获评AA级的期货公司较去年减少5家,C级及以下公司较去年增加10家,D级公司数量从2018年的2家增加到7家。 与2018年相同,参加评级的期货公司共有149家。其中,14家期货公司获AA级,23家获A级,35家获BBB级,30家......

据中国期货业协会10月14日晚间公布的信息,此次获评AA级的期货公司较去年减少5家,C级及以下公司较去年增加10家,D级公司数量从2018年的2家增加到7家。

与2018年相同,参加评级的期货公司共有149家。其中,14家期货公司获AA级,23家获A级,35家获BBB级,30家获BB级,26家获B级,8家获CCC级,4家获CC级,7家获D级。

14家获得AA级评级的期货公司分别为永安期货、中信期货、国泰君安、银河期货、国投安信、方正中期、浙商期货、光大期货、华泰期货、广发期货、海通期货、中粮期货、申银万国、南华期货。这14家期货公司2018年也都是AA类,成功保级。

与2018年相比,2019年AA级期货公司减少5家。其中,招商期货、中信建投、国信期货、上海东证都是从2018年的AA级降至A级;鲁证期货则大幅下滑,从去年的AA级降至B级。

评级A类的期货公司总数没变,其中有6家期货公司为2019年新进上升。华信期货从2018年的CC类连跳5级,跻身A类期货公司。摩根大通和天风期货由BB类上升2级,上海中期、平安期货和渤海期货从去年的BBB类上升1级,晋升为A类。而2018年评级为A类的金瑞期货、建信期货、信达期货、徽商期货、一德期货评级分别下降至CC、BBB、BBB、BBB、BB类,其中金瑞期货连降5级。

值得注意的是,2019年的评级中,D级公司数量显著增加,从2018年的2家增加到7家。其中,大通期货、和合期货评级与2018年一样,仍为D级。新纪元期货、中投天琪、中大期货均是从2018年的BBB级降至D级,金汇期货从B级降至D级,东方汇金期货从CCC级降至D级。

2009年8月,证监会发布《期货公司分类监管规定(试行)》,开始实施分类监管制度。截至目前,已累计开展了11次期货公司分类评价。

分类评价是结合经营业绩及合规状况对期货公司打分排名,并从优至劣划为A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E等5类11个级别。

在长期的监管实践中,分类评价已成为期货行业重要的监管抓手和引导工具,对促进期货公司合规经营和稳健发展发挥了重要作用。

2019年2月,证监会发布修订后的《期货公司分类监管规定》。这次修订中,优化了加分指标,包括将服务国家战略纳入专项评价、新设服务实体经济能力指标大类、微调部分指标的评价标准等内容。同时,调整了扣分指标,包括重组风险管理能力指标、调整特定情形扣分项目、细化措施和处罚扣分项目等,特别补充了“一票降级”的情形,在过去的规定列出的股东虚假或抽逃出资、挪用保证金、超范围经营等情形基础上,增列欺诈客户、从事内幕交易、传播虚假信息、参与非法期货活动、恶意规避监管等“红线”。“一票降级”情形增至八项。

值得一提的是,2019年登陆A股的两家上市期货公司南华期货、瑞达期货分别获评AA级、A级。

有期货业内人士指出,今年分类评级头部期货公司变动不大,但D类期货公司却明显增加,主要原因还是在于出现合规问题受到监管处罚,导致评级下滑。

例如,2018年9月26日,浙江证监局就向中大期货连开12张监管函,包括董事长、总经理、首席风险官、销售人员在内的11名员工,主要违规问题涉及代销产品期限混乱,随意更改期限,甚至还出现伪造合格投资者收入证明等少见现象。

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