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摘要:交易通知 (商品期权、铁矿石、PTA、原油) 交易者适当性标准 一、个人客户 (一)具备完全民事行为能力; (二)基础知识: 1.境内客户:期货知识测试成绩80分合格; 2.境外客户:可不进行测试,签署《承诺函》。 (三)交易经历:具有累计不少于10个交易日......

交易通知

(商品期权、铁矿石、PTA、原油)

交易者适当性标准

一、个人客户

(一)具备完全民事行为能力;

(二)基础知识:

1.境内客户:期货知识测试成绩80分合格;

2.境外客户:可不进行测试,签署《承诺函》。

(三)交易经历:具有累计不少于10个交易日且20笔及以上的境内交易场所的期货合约或者期权合约仿真交易成交记录;或者近三年内具有10笔及以上的境内交易场所的期货合约、期权合约或者集中清算的其他衍生品交易成交记录;或者近三年内具有10笔及以上的认可境外成交记录。

(四)可用资金:申请开立交易编码或者开通交易权限前连续5个交易日保证金账户可用资金余额均不低于人民币10万元或者等值外币;

参与原油期货交易的,前述保证金账户可用资金余额均不低于人民币50万元或者等值外币。

(五)诚信要求:不存在严重不良诚信记录、被有权监管机关宣布为期货市场禁止进入者和法律、法规、规章、交易所业务规则禁止或者限制从事期货交易的情形;

(六)交易所要求的其他条件。


二、单位客户

(一)基础知识:

1.境内客户:指令下达人参与测试,成绩80分合格;

2.境外客户:可不进行测试,签署《承诺函》。

(二)交易经历:具有累计不少于10个交易日且20笔及以上的境内交易场所的期货合约或者期权合约仿真交易成交记录;或者近三年内具有10笔及以上的境内交易场所的期货合约、期权合约或者集中清算的其他衍生品交易成交记录;或者近三年内具有10笔及以上的认可境外成交记录;

(三)可用资金:申请开立交易编码或者开通交易权限前连续5个交易日保证金账户可用资金余额均不低于人民币10万元或者等值外币;

参与原油期货交易的,前述保证金账户可用资金余额均不低于人民币100万元或者等值外币;

(四)制度要求:具有健全的内部控制、风险管理等期货交易管理相关制度;

(五)诚信要求:不存在严重不良诚信记录、被有权监管机关宣布为期货市场禁止进入者和法律、法规、规章、交易所业务规则禁止或者限制从事期货交易的情形;

(六)交易所要求的其他条件。


部分或者全部不适用评估的情形


一、对下述情形的客户进行适当性评估时,可以不再对其基础知识要求、交易经历要求进行评估。客户已参与的实行适当性制度的上市品种可用资金要求不低于新申请品种的,还可以不再对其可用资金要求进行评估。

1.客户已具有其他境内商品期货交易所上市的实行适当性制度的上市品种交易权限的;

2.客户已具有金融期货交易的交易编码的;

3.客户已具有境内证券交易所期权交易权限的;

4.已具有交易所实行适当性制度的上市品种交易权限,申请开通其他上市品种的交易权限的客户。


二、在我司已通过适当性评估获得某交易所某上市品种交易权限,自动获得该交易所其他上市品种交易权限。但客户新申请品种的可用资金余额要求较高的,仍需进行资金评估,其他适当性评估不作要求。


三、以下客户参与实行适当性制度的上市品种申请开立交易编码或者开通交易权限的,可以不进行基础知识、可用资金、交易经历评估:

1.符合《证券期货投资者适当性管理办法》规定的专业投资者;

2.在其他期货公司已开通实行适当性制度的某一品种交易权限,再通过我司开通该品种交易权限的客户;

3.近一年内具有累计不少于50个交易日境内交易场所的期货合约、期权合约或者集中清算的其他衍生品交易成交记录或者认可境外成交记录的客户,客户应当提供交易记录明细、结算单据或者其他凭证作为证明文件;

4.做市商、特殊单位客户等交易所认可的其他交易者。

投资者交易编码或权限开通流程请参阅广州期货官方网站“客户中心-账户业务”栏目的指引。 


适当性评估豁免情形汇总表

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